OBLIGACIONES

 

SUJETOS OBLIGADOS

 

 

 

 

 

 

REGIMEN GENERAL

EMPRESARIOS O PROFESIONALES INDIVIDUALES

COMERCIO DE BIENES

FUNDACIONES Y ASOCIACIONES

 

 

Identificación formal del cliente

 

SI

SI

SI

SI

Identificación del titular real

 

SI

SI

 

SI

Propósito e índole de la relación de negocio

 

SI

SI

 

 

Seguimiento contínuo de la relación de negocios

 

SI

SI

 

 

Examen especial de operaciones

 

SI

SI

SI

 

Comunicación por indicio

 

SI

SI

SI

 

Abstención de ejecución de operaciones

 

SI

SI

SI

 

Colaboración con la Comisión

 

SI

SI

SI

 

Exención de responsabilidad

 

SI

SI

 

 

Prohibición de revelación

 

SI

SI

SI

 

Conservación de documentos

 

SI

SI

SI

SI

Elaborar un manual de políticas y procedimientos

 

SI

SI

 

 

Nombrar un representante ante el Sepblac

 

SI

SI

 

 

Constituir un OCIC

 

SI

 

 

 

Examen externo (auditoría)

 

SI

 

 

 

Formación de los empleados

 

SI

SI

 

 

Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes

 

SI

SI