Obligaciones

OBLIGACIONES	SUJETOS OBLIGADOS

	REGIMEN GENERAL	EMPRESARIOS O PROFESIONALES INDIVIDUALES	COMERCIO DE BIENES	FUNDACIONES Y ASOCIACIONES


Identificación formal del cliente	SI	SI	SI	SI
Identificación del titular real	SI	SI		SI
Propósito e índole de la relación de negocio	SI	SI
Seguimiento contínuo de la relación de negocios	SI	SI
Examen especial de operaciones	SI	SI	SI
Comunicación por indicio	SI	SI	SI
Abstención de ejecución de operaciones	SI	SI	SI
Colaboración con la Comisión	SI	SI	SI
Exención de responsabilidad	SI	SI
Prohibición de revelación	SI	SI	SI
Conservación de documentos	SI	SI	SI	SI
Elaborar un manual de políticas y procedimientos	SI	SI
Nombrar un representante ante el Sepblac	SI	SI
Constituir un OCIC	SI
Examen externo (auditoría)	SI
Formación de los empleados	SI	SI
Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes	SI	SI